Painel de Pendências de Compliance
O painel (menu Investigação › Pendências de Compliance) reúne, numa única tela, tudo o que exige ação humana no vertical KYB do contexto selecionado — e acompanha o tratamento de cada item por um processo BPM, com decisão, motivo e trilha.
A pergunta que ele responde é a do dia a dia de uma mesa de compliance: "o que está pendente hoje, em todas as empresas, e quem está tratando o quê?"
De onde vêm as pendências
| Origem | O que entra | O que NÃO entra |
|---|---|---|
| Certidões | Vencida, a vencer (janela de alerta configurável) e não verificável (data ilegível/ausente) | Certidão válida não é pendência |
| Critérios da triagem | Todo critério com resultado não conforme, anomalia ou anomalia crítica no laudo mais recente | Critérios conformes e dossiês ainda não triados |
As duas fontes são consultadas em paralelo e degradam de forma independente: se uma estiver indisponível, o painel mostra o que conseguiu apurar e avisa — nomeando — o que faltou.
Severidade
- Alta — certidão vencida ou critério com anomalia crítica.
- Média — certidão a vencer ou critério não conforme.
- Atenção — certidão não verificável (o sistema não conseguiu ler a data: diga-se, isso nunca vira "válida" por omissão).
O tratamento é um processo BPM
Cada pendência pode ter o tratamento aberto com um clique (Abrir tratamento, exige a permissão BPMN_EXECUTE). Isso cria uma instância do processo Tratamento de Pendência de Compliance no motor BPMN da plataforma, com a pendência como chave de negócio — é por essa chave que o painel reencontra o tratamento sempre que é aberto. Não existe banco próprio do painel: o registro É o processo.
O fluxo tem três vias, todas terminando em decisão humana com motivo obrigatório:
- Regularizar — quem trata comprova a regularização anexando a referência da evidência (nova certidão, documento, correção).
- Aceitar risco — exige segunda alçada: quem aprova não é quem propôs. Sem aprovação explícita, a pendência volta para tratamento.
- Escalar — sobe para o comitê de compliance, que decide entre mandar regularizar ou aceitar o risco em nome da instituição.
O desenho é deliberadamente conservador: se uma decisão vier fora do domínio esperado, o processo nunca encerra sozinho — sobe de alçada ou volta ao tratamento. Cada tarefa carrega SLA (datta:slaHoras), visível no Monitor de Processos.
Ações da tela
- Abrir tratamento — cria a instância BPM (some quando já existe uma).
- Acompanhar — abre a instância no Process Monitor, onde a tarefa é concluída com decisão e motivo.
- Ver dossiê — abre o console de Onboarding PJ na empresa da pendência.
Requisitos
- Um contexto do tipo Dossiê Cadastral (KYC/KYB) cadastrado.
- O modelo Tratamento de Pendência de Compliance publicado no Process Modeler BPMN. O arquivo-semente acompanha a plataforma; um administrador o importa e publica uma única vez pela tela do Process Modeler.
- Permissões: ver o painel exige as permissões de leitura do vertical (
KYB_VIEW); abrir tratamento exigeBPMN_EXECUTE; concluir tarefas segue as regras do próprio motor BPMN.